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哪些人需要參加基金從業(yè)資格考試?

2024-03-20 16:27     來源:中國會計(jì)網(wǎng)     

哪些人需要參加基金從業(yè)資格考試?

哪些人需要取得基金從業(yè)資格?

根據(jù)《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》規(guī)定,下列基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)注冊取得從業(yè)資格:

(一)公募基金管理人、從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及私募證券投資基金管理人中從事與基金業(yè) 務(wù)相關(guān)的基金銷售、產(chǎn)品開發(fā)、研究分析、投資管理、交易、 風(fēng)險控制、份額登記、估值核算、清算交收、監(jiān)察稽核、合 規(guī)管理、信息技術(shù)、財務(wù)管理等專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部 門的管理人員;

(二)私募股權(quán)(含創(chuàng)投)投資基金管理人的法定代表 人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等高級 管理人員和從事私募基金募集業(yè)務(wù)的專業(yè)人員;

(三)基金托管人中從事與基金業(yè)務(wù)相關(guān)的基金清算、 復(fù)核、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等專業(yè)人員,包 括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;

(四)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)中從事與基金業(yè)務(wù)相關(guān)的基金銷售、 銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術(shù)系 統(tǒng)服務(wù)等專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;

(五)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定需要取 得從業(yè)資格的其他人員

基金從業(yè)崗位不同 考試科目不同

申請人以通過基金從業(yè)考試方式注冊基金從業(yè)資格時,應(yīng)當(dāng)通過基金從業(yè)考試法規(guī)科目,同時按照所從事的基金業(yè)務(wù)類型通過對應(yīng)的專業(yè)科目考試,具體如下:

(1)從事公募基金管理、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理(股權(quán)除外)、證券類私募基金管理、基金托管、各類證券類基金服務(wù)業(yè)務(wù)的從業(yè)人員,應(yīng)當(dāng)通過科目二;

(2)從事各類非證券類私募基金管理業(yè)務(wù)的從業(yè)人員,應(yīng)當(dāng)通過科目二或者科目三;

(3)在證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事股權(quán)投資的私募資產(chǎn)管理計(jì)劃投資經(jīng)理,在各類基金服務(wù)機(jī)構(gòu)中僅從事私募股權(quán)基金服務(wù)業(yè)務(wù)的從業(yè)人員,應(yīng)當(dāng)通過科目三。


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