試題部分——選擇題

1.下列關(guān)于上市公司發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)的表述，正確的有(　　)。

Ⅰ.特定對(duì)象因認(rèn)購(gòu)上市公司發(fā)行股份導(dǎo)致其持有的比例超過30%，且股東大會(huì)同意其免于發(fā)出要約的，可以中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出豁免要約義務(wù)的申請(qǐng)

Ⅱ.上市公司發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)有利于增強(qiáng)上市公司的獨(dú)立性

Ⅲ.上市公司申請(qǐng)發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)，可以不提交并購(gòu)重組委員會(huì)審核

Ⅳ.上市公司發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

2.證券公司應(yīng)當(dāng)建立定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)(　　)機(jī)制，明確負(fù)責(zé)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員的責(zé)任。

Ⅰ.審核報(bào)告

Ⅱ.授權(quán)管理

Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

Ⅳ.責(zé)任追究

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

3.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列(　　)單位或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。

Ⅰ.證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

Ⅱ.證券交易所

Ⅲ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

Ⅳ.為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.為使證券研究報(bào)告發(fā)布符合合規(guī)管理要求，證券公司需要建立(　　)制度。

Ⅰ.內(nèi)部控制

Ⅱ.隔離墻

Ⅲ.證券分析師跨越隔離墻

Ⅳ.證券研究報(bào)告合規(guī)審查

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

5.下列人員可以成為利用未公開信息交易罪的犯罪主體是(　　)。

Ⅰ.證券公司從業(yè)人員

Ⅱ.證券業(yè)協(xié)會(huì)工作人員

Ⅲ.商業(yè)銀行從業(yè)人員

Ⅳ.上市公司董監(jiān)高

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案解析部分

1.答案：C

解析：Ⅲ項(xiàng)，上市公司申請(qǐng)發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)提交并購(gòu)重組委員會(huì)審核。

2.答案：C

3.答案：D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列單位或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息：(D證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員；②證券公司的股東、實(shí)際控制人；③證券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè)；④證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)；⑤為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。

4.答案：B

解析：《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》對(duì)合規(guī)管理、利益沖突防范機(jī)制等提出明確要求。具體要求是必須建立：①隔離墻制度與跨越隔離墻管理；②靜默期制度。

5.答案：B

解析：利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。