根據(jù)中央政府與香港特別行政區(qū)簽署的《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》(以下簡稱“CEPA”)，中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(以下簡稱“香港證監(jiān)會”)確定了兩地證券、期貨及基金從業(yè)人員資格互認(rèn)的具體安排。

根據(jù)上述安排，內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員(指完成備案的內(nèi)地證券從業(yè)人員、擁有有效的期貨或基金執(zhí)業(yè)資格的中國公民)通過由香港證券及投資學(xué)會主辦、中國證券業(yè)協(xié)會承辦的香港證券及期貨從業(yè)員資格考試(以下簡稱“香港資格考試”)卷一《基本證券及期貨規(guī)例》、卷二《證券規(guī)例》、卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》、卷十六《保薦人(代表)》，并符合香港證監(jiān)會所列的發(fā)牌條件，即可申請相關(guān)牌照。通過上述相關(guān)考試，備案為證券從業(yè)人員、持有內(nèi)地一般期貨或基金的執(zhí)業(yè)資格，將被視作符合香港代表的行業(yè)資格。

2020年11月證券從業(yè)資格考試時間為11月28日至29日，具體考試時間和考場地址將在準(zhǔn)考證中明示。

背景資料

關(guān)于香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認(rèn)可的有關(guān)規(guī)定：

香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度有十種類別的受規(guī)管活動。每位持牌人或注冊人士只需根據(jù)單一牌照或注冊，便可從事不同類別的受規(guī)管活動。該十類受規(guī)管活動如下：

內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請牌照(通過卷一考試后)，應(yīng)按照下列對照表被視作已擁有與其當(dāng)前備案情況或執(zhí)業(yè)資格相應(yīng)的香港認(rèn)可行業(yè)資格：

內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可參考以下列表，了解有關(guān)香港證監(jiān)會受規(guī)管活動之代表及/或負(fù)責(zé)人員之發(fā)牌申請的香港監(jiān)管架構(gòu)的考試。

資格考試卷十六：因應(yīng)香港證監(jiān)會關(guān)于從事保薦人工作的第6類(就機(jī)構(gòu)融資提供意見)持牌代表或有關(guān)人士的資格準(zhǔn)則而設(shè)的有關(guān)考核。

內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請牌照時，必須符合《適當(dāng)人選的指引》及《勝任能力的指引》(可于香港證監(jiān)會下載)所列的準(zhǔn)則。根據(jù)上表，內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員雖已符合香港證監(jiān)會的“認(rèn)可行業(yè)資格”的要求，但根據(jù)《勝任能力的指引》，內(nèi)地專業(yè)人員必須通過香港相關(guān)的法規(guī)考試以符合其“有關(guān)本地監(jiān)管架構(gòu)的考試”的要求。詳情請參閱香港證券及投資學(xué)會《證券及期貨從業(yè)員資格考試考試手冊》內(nèi)的附錄一。

有關(guān)申請香港從業(yè)牌照的細(xì)節(jié)，請咨詢香港證監(jiān)會的發(fā)牌科。

咨詢電話：(852)22311222(選擇語言后按1)

Email:licensing@sfc.hk

有關(guān)考試報考的問題，請咨詢中國證券業(yè)協(xié)會考試組織部。

咨詢電話：010-66575797

Email:kaoshi@sac.net.cn