關于2025年4月證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價預約測試的公告

 

現將2025年4月證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價預約測試（下稱測試）有關事項公告如下:

一、測試安排

（一）時間安排

測試日期:2025年4月19日

第一階段報名時間：2025年4月1日15時至4月3日15時（面向行業(yè)機構擬任高管報名）

第二階段報名時間：2025年4月7日15時至4月9日15時（面向證券公司、證券公司另類子公司從業(yè)人員和符合《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試實施細則》第七條規(guī)定的其他人員報名）

退款時間: 2025年4月1日15時至4月9日15時

準考證打印時間:2025年4月16日15時

（二）測試地點

測試地點為北京、上海、深圳、廣州、濟南、西安、南京、成都8個城市，測試地點以準考證為準。

提示:如果報名后考區(qū)不能正常組織測試，協會將取消當地測試，并為已報考考生辦理退款。

（三）測試科目及范圍

1、高級管理人員水平評價測試:

科目1: 證券公司高級管理人員水平評價測試，參見《證券公司高級管理人員水平評價測試大綱(2024)》

科目2: 證券公司合規(guī)管理人員水平評價測試，參見《證券公司合規(guī)管理人員水平評價測試大綱(2024)》

2、從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試的一般業(yè)務水平評價測試：

科目3:證券市場基本法律法規(guī)，參見《證券行業(yè)專業(yè)人員一般業(yè)務水平評價測試大綱(2024)》

科目4:金融市場基礎知識，參見《證券行業(yè)專業(yè)人員一般業(yè)務水平評價測試大綱(2024)》

詳見http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/。

（四）測試場次安排

測試場次	測試時間	測試科目
第1場	9:30-11:30	證券公司高級管理人員水平評價測試 證券市場基本法律法規(guī) 金融市場基礎知識
第2場	13:00-15:00	證券市場基本法律法規(guī) 證券公司合規(guī)管理人員水平評價測試
第3場	15:30-17:30	金融市場基礎知識

（五）測試形式及測試題型

測試采取閉卷機考形式，題型為客觀題，包括單選題、多選題、判斷題、綜合題，測試題量均為120題，試卷正確率達到60%以上，即為該科目達到基本要求。高級管理人員水平評價測試、一般業(yè)務水平評價測試時間均為120分鐘。

（六）測試費用

測試費用:61元/科，交費方式:網上交費。

二、測試報名條件

證券公司高級管理人員水平評價測試面向擬任證券公司、證券公司另類子公司、證券投資咨詢公司、證券財務顧問公司的高級管理人員。

證券公司合規(guī)管理人員水平評價測試面向擬任證券公司的高級管理人員。

一般業(yè)務水平評價測試面向擬任證券公司、證券公司另類子公司的高級管理人員、從業(yè)人員和符合《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試實施細則》（下稱《測試細則》）第七條規(guī)定的其他人員。

三、報名方式

報名第一階段，請各公司預先將擬任高管考生基本信息錄入到報名系統(tǒng)中,通過協會報名審核的考生方可登錄報名系統(tǒng)完成報名流程。

報名第二階段，報名按照時間優(yōu)先、交費優(yōu)先的原則，各考區(qū)機位有限，報完即止。請各證券公司、證券公司另類子公司預先將考生基本信息錄入到報名系統(tǒng)中（預報名開始時間為2025年4月3日15時）,考生方可登錄報名系統(tǒng)完成報名流程。

四、測試紀律要求

（一）考生須持準考證和報名時所填寫的有效證件參加測試。身份證過期或遺失者,可持社會保障卡、公安機關出具的臨時身份證或臨時身份證明原件(須有本人照片,且加蓋公安機關印章)參加測試,其他證件一律不得入場。

（二）考生進入考場須按照監(jiān)考人員要求就座。

（三）測試時考生手機應關閉并按考場要求放在指定位置,桌面只允許放置準考證、身份證件、演算筆、橡皮及草稿紙,隨身物品須放置在考場指定位置,請考生不要將貴重物品帶入考場,以防丟失。

（四）紙質準考證和草稿紙不得帶離考場,否則將按一般違規(guī)行為進行處理。

五、測試成績

證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試成績單在協會網站測試成績查詢窗口下載、打印。測試科目的成績自取得之日起三十六個月內有效�！稖y試細則》發(fā)布前，參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試一般從業(yè)資格考試和專項業(yè)務類資格考試相關科目測試的人員，其成績長期有效。如對測試有異議,考生應當在成績公布之日起十五日內向協會提出,否則將不予受理。

六、測試違規(guī)處理

測試人員發(fā)生違規(guī)行為的,協會將根據違規(guī)行為的嚴重程度給予如下處理:包括取消當場測試成績、取消當次全部測試成績，禁考十二個月至六十個月或認定不適合從事相關業(yè)務等措施,違規(guī)信息亦將納入證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽激勵約束機制;對于在協會登記的證券從業(yè)人員嚴重或特別嚴重違規(guī)的,協會將根據相關規(guī)定采取紀律處分。紀律要求、違規(guī)處理和違規(guī)申辯詳見《測試細則》

(https://www.sac.net.cn/tzgg/202207/t20220708_57084.html)。

七、特別提示

（一）測試報名、準考證打印及成績查詢的唯一網址為協會官方網站(www.sac.net.cn),考生應避免登錄其他網站操作,以免泄漏個人信息。

（二）協會不舉辦考前培訓,不出版測試輔導材料,也從未授權任何機構及個人舉辦相關培訓及出版相關輔導材料，請廣大考生提高警惕,以免上當受騙。

（三）測試過程中,發(fā)現其他考生有拍題、作弊等行為,可向監(jiān)考人員或協會舉報。

（四）協會已與中國證券投資基金業(yè)協會建立違規(guī)考生信息交互機制,對失信考生實施聯合懲戒,禁考期內也將無法報名參加基金業(yè)協會組織的各項測試。

八、測試咨詢

如有疑問,請登錄協會網站查詢常見問題及解答，亦可通過網報平臺在線咨詢。

 

特此公告

 

 

中國證券業(yè)協會
2025年3月20日